ความรู้เบื้องต้นเกี่ยวกับการวางแผนทางการเงิน

     6-10 ข้อ

เครื่องมือทางการเงินสำหรับสำหรับการบริหารสภาพคล่องส่วนบุคคล

     6-10 ข้อ

มูลค่าเงินตามเวลา

     11-15 ข้อ

การรวบรวมข้อมูลทางการเงินส่วนบุคคล

     9-13 ข้อ

การวิเคราะห์ข้อมูลส่วนบุคคล

     9-13 ข้อ

ความรู้เบื้องต้นเกี่ยวกับภาษีเงินได้ส่วนบุคคล

     11-15 ข้อ

จรรยาบรรณ และคู่มือการปฎิบัติงานสำหรับนักวางแผนการเงิน

     21 ข้อ

รวม

     85 ข้อ

แนวคิดเบื้องต้นเกี่ยวกับการลงทุนและ การวางแผนการลงทุน

     4-8 ข้อ

หลักทรัพย์ลงทุนในตลาดเงินและตลาดตราสารทุน

     6-10 ข้อ

หลักทรัพย์ลงทุนในตลาดตราสารหนี้และอนุพันธุ์

     6-10 ข้อ

การลงทุนในทางเลือกอื่น

     6-10 ข้อ

ข้อมูลและการวิเคราะห์ข้อมูลเพื่อตัดสินใจลงทุน

     6-10 ข้อ

ความรู้พื้นฐานเกี่ยวกับการบริหารกลุ่มหลักทรัพย์ 

     6-10 ข้อ

การจัดสรรเงินลงทุนในกลุ่มหลักทรัพย์

     6-10 ข้อ

กลยุทธ์การบริหารกลุ่มหลักทรัพย์

     6-10 ข้อ

การวัดผลตอบแทนกลุ่มหลักทรัพย์

     6-10 ข้อ

แนวทางปฏิบัติสำหรับผู้ทำหน้าที่ติดต่อกับผู้ลงทุน*

     15 ข้อ

รวม

     85 ข้อ

*ศึกษาด้วยตนเอง

ความรู้เบื้องต้นเกี่ยวกับการวางแผนการประกันภัย

     1-5 ข้อ

การจัดการความเสี่ยงภัยและการประกันภัย

     7-11 ข้อ

การประกันชีวิและการประกันสุขภาพ

     17-21 ข้อ

การประกันวินาศภัย

     8-12 ข้อ

การจัดทำแผนประกันภัย

     8-12 ข้อ

ความรู้เบื้องต้นเกี่ยวกับการวางแผนเพื่อวัยเกษียณ

     1-5 ข้อ

การประกันสังคม

     3-7 ข้อ

กองทุนบำเหน็จบำนาญข้าราชการ

     1-5 ข้อ

กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ

     3-7 ข้อ

กองทุนรวมเพื่อการเลี้ยงชีพ (RMF)

     3-7 ข้อ

การบริหารความเสี่ยงและการลงทุนเพื่อวัยเกษียณ

     1-4 ข้อ

กระบวนการวางแผนเพื่อวัยเกษียณ

     7-11 ข้อ

การวางแผนเพื่อวัยเกษียณสำหรับผู้ประกอบการ
และบทบาทของนักวางแผนการเงิน กับการวางแผนเพื่อวัยเกษียณ

     1-4 ข้อ

รวม

     85 ข้อ

ความรู้เบื้องต้นเกี่ยวกับการวางแผนภาษีและกระบวนการวางแผนภาษี

     1-5 ข้อ

โครงสร้างและองค์ประกอบการคำนวณภาษีเงินได้บุคคลธรรมดา

     1-5 ข้อ

กลยุทธ์ในการวางแผนภาษีเงินได้บุคคลธรรมดา
- การกระจายหน่วยภาษี และการกระจายเงินได้
- การลดเงินได้สุทธิ
- การแปลงประเภทเงินได้ เพื่อประโยชน์ในการหักค่าใช้จ่าย
- การบริหารเงินได้จากแหล่งเงินได้นอกประเทศ
- การกำหนดเวลาในการรับเงิน ได้
- การเลือกรวม หรือไม่รวมเสียภาษีปลายปี

     12-16 ข้อ

การวางแผนภาษีแยกตามประเภทอาชีพมนุษย์เงินเดือน 
- ผู้ประกอบวิชาชีพอิสระ 
- ผู้ประกอบธุรกิจรับเหมา และธุรกิจอื่น 
- ผู้มีเงินได้จากการลงทุนในหลักทรัพย์ 
- ผู้มีเงินได้จากการใช้หรือเช่าทรัพย์สิน 
- ผู้มีเงินได้จากการขายทรัพย์สิน

     14-18 ข้อ

แนวคิดในการวางแผนทรัพย์สินและมรดก และการจัดการทรัพย์สินในขณะมีชีวิต

     1-4 ข้อ

ความหมายของมรดก

     1-3 ข้อ

การตกทอดของทรัพย์มรดกและผู้จัดการมรดก

     1-5 ข้อ

พินัยกรรมและกระบวนการวางแผนการจัดการทรัพย์สินและมรดก

     1-5 ข้อ

รวม

     45 ข้อ

ชุดวิชาที่1 พื้นฐานการวางแผนการเงิน

จำนวน 8 –15 คะแนน

ชุดวิชาที่2 การวางแผนการลงทุน

จำนวน 15 –25 คะแนน

ชุดวิชาที่3 การวางแผนประกันภัย

จำนวน 15 –25 คะแนน

ชุดวิชาที่4 การวางแผนเพื่อการเกษียณ

จำนวน 15 –25 คะแนน

ชุดวิชาที่5 การวางแผนภาษี และมรดก

จำนวน 15 –25 คะแนน

ชุดวิชาที่6 การจัดท าแผนการเงิน

จำนวน 15 –25 คะแนน

เกณฑ์การให้คะแนน

  รายละเอียด

ข้อสอบฉบับที่ 1: พื้นฐานการวางแผนการเงิน ภาษี และจรรยาบรรณ

  สอบได้ 70% (60 คะแนน) ของคะแนนรวม (85 คะแนน) และ

  บังคับผ่าน 70% ในส่วนจรรยาบรรณ (15 คะแนน จากคะแนนเต็ม 21         คะแนน)

ข้อสอบฉบับที่ 2: การวางแผนการลงทุน

  สอบได้ 70% (60 คะแนน) ของคะแนนรวมและ

  บังคับผ่าน 70% ในส่วนแนวทางปฏิบัติสำหรับผู้ทำหน้าที่ติดต่อกับผู้ลงทุน       (11 คะแนน จากคะแนนเต็ม 15 คะแนน)

ข้อสอบฉบับที่ 3: การวางแผนการประกันภัยและการวางแผนเพื่อวัยเกษียณ

  สอบได้ 70% (60 คะแนน) ของคะแนนรวม

ข้อสอบฉบับที่ 4: การวางแผนภาษีและมรดก และการจัดทำแผนการเงิน

  บังคับผ่าน 70% ของคะแนนในส่วนที่ 1 การวางแผนภาษีและมรดก และ

  ส่วนที่ 2 ข้อสอบแผนการเงิน ต้องมีผลสอบ “ผ่าน” ทั้ง
 การสอบข้อเขียนและการสอบสัมภาษณ์ของการสอบ
 ในครั้งเดียวกัน เนื่องจากการสอบทั้งสองส่วนไม่เป็น
 อิสระต่อกัน
 - การสอบข้อเขียน: สอบได้ 70% ของคะแนนรวม
 - การสอบสัมภาษณ์: มีผลสอบ “ผ่าน”

หมายเหตุ
เกณฑ์การสอบผ่านจะพิจารณาจากผลการสอบ "ผ่าน" ของส่วนที่ 1 และ ส่วนที่ 2 โดยไม่จำเป็นต้องเป็นการสอบครั้งเดียวกัน