แนวทางการขึ้นทะเบียนใบอนุญาต IC และ IP

สำหรับหลาย ๆ ท่านที่สงสัยเกี่ยวกับการขึ้นทะเบียน ใบอนุญาตผู้แนะนำการลงทุน ( Investment Consultant - IC ) และ ใบอนุญาต วางแผนการลงทุน (Investment Planner - IP) นั้น บทความนี้จะช่วยแนะนำแนวทางเบื้องต้นในการดำเนินการให้ถูกต้องและครบถ้วน พร้อมคำแนะนำในการเลือกช่องทางที่เหมาะสมในการขึ้นทะเบียน

ทำความเข้าใจความแตกต่างระหว่าง IC และ IP

IC (Investment Consultant): ใบอนุญาตนี้เหมาะสำหรับผู้ที่ต้องการให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุน เช่น กองทุน หุ้น และตราสารหนี้ โดยเน้นการให้คำแนะนำที่เป็นผลิตภัณฑ์การลงทุนเฉพาะเจาะจง
IP (Investment Planner): ใบอนุญาตนี้เหมาะสำหรับผู้ที่ต้องการวางแผนการเงินและการลงทุนแบบองค์รวม ซึ่งเป็นใบอนุญาตในการจัดพอร์ทการลงทุน วางแผนการลงทุน ให้กับลูกค้าได้ และทำหน้าที่ IC (Investment Consultant) ได้ด้วย

การเลือกขอใบอนุญาตขึ้นอยู่กับบทบาทหน้าที่ที่ต้องการทำในสายงาน และประเภทของบริการทางการเงินที่คุณต้องการให้คำแนะนำ

มาดูวีธีการสอบและขึ้นทำเบียน ทำยังไงถึงจะได้ IP

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (กลต.) มี 2 วิธีในการเลือกขึ้นทำเบียน โดย ThaiPFA ศูนย์อบรมต้นแบบแห่งแรกของประเทศไทยที่จัดอบรมและพัฒนาหลักสูตรนักวางแผนการการเงิน CFP® ได้รวบรวม ประเด็นสำคัญเพื่อให้ทุกท่านได้ใช้เป็นข้อมูลในการจัดสินใจในการเลือก ช่องทางการสอบและการอบรม เพื่อ ขึ้นทำเบียน ทำยังไงถึงจะได้ IP ดังนี้

แนวทางการขึ้นทะเบียนใบอนุญาต IC และ IP	ทางที่ 1 (เดิม)	ทางที่ 2 (ใหม่)
ข้อมูลด้าน การอบรม	ต้องอบรม 5 ครั้ง (ไม่บังคับอบรม 3 บังคับ 2 )ไม่บังคับต้องผ่านการอบรม ในส่วน IC P1,2,3 แต่บังคับอบรม - CFP ชุดวิชาที่ 1 - CFP ชุดวิชาที่ 2	ต้องอบรม 2 ครั้ง อบรมหลักสูตรนักวางแผนการเงิน CFP ชุดวิชาที่ 1 อบรมหลักสูตรนักวางแผนการเงิน CFP ชุดวิชาที่ 2 (ปรับปรุง) ต้องอบรมบังคับไม่อบรมไม่มีสิทธิสมัครสอบ
ข้อมูลด้าน การสอบ	ต้องผ่านการ สอบ 5 ครั้ง - IC P1 (ข้อสอบ 100 ข้อ) - IC P2 (ข้อสอบ 25 ข้อ) - IC P3 (ข้อสอบ 50 ข้อ) - CFP ชุดวิชาที่ 1 (ข้อสอบ 85 ข้อ) - CFP ชุดวิชาที่ 2 (ข้อสอบ 85 ข้อ) รวมข้อสอบทั้งหมดในการสอบ 345 ข้อ	ผ่านการ สอบ 2 ครั้ง - CFP ชุดวิชาที่ 1 (ข้อสอบ 85 ข้อ) - CFP ชุดวิชาที่ 2 (ปรับปรุง) ข้อสอบรวม 120 ( ข้อสอบ 85 ข้อ ใช้ตัวเดียวกันกับ CFP ชุดวิชาที่ 2 เดิม + 45 ข้อ (ข้อสอบ IC p1,p2,p3) รวมข้อสอบทั้งหมดในการสอบ 205 ข้อ
ค่าใช้จ่าย	- ค่าอบรม - IC P1 ราคา 5,000บาท โดยประมาณ - IC P2 ราคา 2,000บาท โดยประมาณ - IC P3 ราคา 2,000บาท โดยประมาณ - CFP ชุดวิชาที่ 1 ราคา 10,000 บาท - CFP ชุดวิชาที่ 2 ราคา 10,000 บาท รวมค่าอบรม 29,000 บาท ( IC P1,2,3 ไม่บังคับอบรมสามารถอ่านหนังสือสอบเองได้ ประหยัดในส่วนนี้ได้) - ค่าสอบ - IC P1 ราคา 1,200 บาท - IC P2 ราคา 850 บาท - IC P3 ราคา 950 บาท - CFP ชุดวิชาที่ 1 ราคา 2,000 บาท - CFP ชุดวิชาที่ 2 ราคา 3,000 รวม รวมค่าสอบทั้งหมด 8,000 บาท รวมทั้งหมด = 37,000 บาท	- ค่าอบรม อบรมหลักสูตรนักวางแผนการเงิน CFP ชุดวิชาที่ 1 ราคา 10,000 บาท อบรมหลักสูตรนักวางแผนการเงิน CFP ชุดวิชาที่ 2 (ปรับปรุง) ราคา 20,000 บาท รวมค่าอบรม 30,000 บาท - ค่าสอบ - CFP ชุดวิชาที่ 1 ราคา 2,000 บาท - CFP ชุดวิชาที่ 2 (ปรับปรุง) ราคา 3,000 บาท รวม 5,000 บาท รวมทั้งหมด 35,000 บาท
หน่วยงานที่ดูแล	อบรม :: IC ขึ้นอยู่กับเราไปสมัครอบรม , หลักสูตรนักวางแผนการเงิน CFP เป็น ศูนย์อบรม ThaiPFA ศูนย์อบรมต้นแบบแห่งแรกของประเทศไทย สอบ :: จะเป็น ATI และ AIMC	อบรม :: ศูนย์อบรม ThaiPFA ศูนย์อบรมต้นแบบแห่งแรกของประเทศไทย สอบ :: สมาคมนักวางแผนการเงินไทย
คุณสมบัติที่ต้องมีตอนขึ้นทะเบียนกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (กลต.)	ต้องจบปริญญาตรี	ไม่ต้องมี วุฒิการศึกษา
สอบผ่านสามารถขึ้นทะเบียนคุณวุฒิเพิ่ม	AFPT™	AFPT™

***หมายเหตุ ข้อมูลต่างๆ ทำไว้ ณ วันที่ 8 ธันวาคม 2567 อาจจะมีการเปลี่ยนแปลงไปอาจจะเช็คข้อมูลกับหน่วยงานที่รับผิดชอบ เพื่อความชัดเจน

การมี ใบอนุญาตผู้แนะนำการลงทุน ( Investment Consultant - IC ) และ ใบอนุญาต วางแผนการลงทุน (Investment Planner - IP) จะช่วยเพิ่มโอกาสทางอาชีพในสายงานการเงินและการลงทุน ทำให้คุณสามารถให้บริการที่มีคุณภาพและน่าเชื่อถือได้ ดังนั้น การเริ่มต้นที่ดีคือการศึกษาขั้นตอนอย่างละเอียดและปฏิบัติตามข้อกำหนดอย่างเคร่งครัด เพื่อให้คุณประสบความสำเร็จในการขึ้นทะเบียนอย่างรวดเร็วและมีประสิทธิภาพ!

ข้อมูลของทาง ThaiPFA ศูนย์อบรมต้นแบบแห่งแรกของประเทศไทยที่จัดอบรมและพัฒนาหลักสูตรนักวางแผนการการเงิน CFP® ได้จัดทำขึ้น ทางเราหวังว่าจะเป็นการข้อมูลที่เป็นประโยชน์ กับประกอบการตัดสินใจในการเลือกช่องทางการขึ้นทะเบียนของทุกท่าน ได้อย่างมีประสิทธิภาพ ลองนำเอาไปวางแผนในการเลือกขึ้นทะเบียนขอทุกท่าน หากมีข้อสงสัย สามารถติดต่อสอบถามเจ้าหน้าที่ได้ที่ LINE :: @ThaiPFA

มาร่วมกันเป็นส่วนหนึ่งของการเปลี่ยนแปลงเพื่อทำให้คนไทยมีชีวิตที่ดีขึ้น

ประกาศ ไม่จบปริญญาตรี ก็สามารถขึ้นทะเบียน IC และ IP ได้แล้ว

แนวทางการขึ้นทะเบียนใบอนุญาต IC และ IP

ทำความเข้าใจความแตกต่างระหว่าง IC และ IP

มาดูวีธีการสอบและขึ้นทำเบียน ทำยังไงถึงจะได้ IP

ทางที่ 1 (เดิม)

ทางที่ 2 (ใหม่)

ต้องอบรม 5 ครั้ง

ต้องอบรม 2 ครั้ง

ต้องผ่านการ สอบ 5 ครั้ง

ผ่านการ สอบ 2 ครั้ง

- ค่าอบรม

- ค่าสอบ

รวมทั้งหมด = 37,000 บาท

- ค่าอบรม

- ค่าสอบ

รวมทั้งหมด 35,000 บาท

ต้องจบปริญญาตรี

ไม่ต้องมี วุฒิการศึกษา

AFPT™

AFPT™

ThaiPFA NEWS

ความคิดเห็นของผู้เข้าอบรม

เป็นสถาบันที่ให้ความรู้ด้านการเงินที่ทันสมัย และมีบุคลากรที่มีความรู้ความสามารถมากค่ะ

วิทยากรทุกท่านคือตัวจริงทางการเงิน

ความรู้ที่ได้รับมากกว่าตำราเรียนสามารถนำไปใช้ได้จริง...ช่วยให้วางแผนชีวิตตัวเองมากขึ้น...สอบผ่านด้วยนะ 555

วิทยากร สอนดี และสนุกมากๆค่ะ

แหล่งความรู้ชั้นนำด้านการวางแผนการเงินของไทยครับ

เรียนที่ Thai PFA ที่นี่ได้ทั้งความรู้ และความสนุก อาจารย์สอนดีทุกท่านเลยค่ะ

หลักสูตรการเงินที่ควรเรียน

เรียน อาจารย์สอน สนุกมาก ครับ

Course เนื้อหาดี อิ่มทุกมื้อ อาจารย์เก่งนะคะ

มาเรียนที่นี่ได้ความรู้เพิ่มเติมมากมายในการเป็นที่ปรึกษาทางการเงินครับ

เรียนสนุก ความรู้แน่น วิทยากรสอนดี อาหารอร่อย ทีมงานจัดคุณภาพ มาเรียน CFP ที่นี่ดีจริง

เชิญเพื่อนๆ มาเรียนกันครับ

สถานที่จัดงานเดินทางสะดวก อาหารอร่อยดีครับ

รู้สึกมีความรู้มากขึ้น เป็นหลักสูตรที่ดี สามารถนำไปปรับใช้ในการดำรงชีวิตได้ค่ะ

อาจารย์สอนเข้าใจ ได้ความรู้เพิ่ม

วันนี้มาเรียนรู้ Course CFP กับ ThaiPFA ดีมากเลยคร้า ><

วิทยากรสอนดี น้องๆ ก็ช่วยแนะนำตลอด

อบรม CFP กับ ThaiPFA วิชาการดี อาหารอร่อย ได้ทั้งความรู้ อิ่มสบายท้อง

เรียนแล้วได้ประโยชน์มากค่ะ

เข้าใจง่ายจังเลยค่า

เรียนเข้าใจง่าย สอนดี

เรียน CFP กับ ThaiPFA เข้าใจง่าย ทีมงานน่ารัก และได้ความรู้ที่เป๋นประโยชน์

เริ่มเรียน CFP#1 วันแรก 8.30 - 17.30 น.

ได้ความรู้มาปรับใช้มากๆๆๆ

อาจารย์อธิบายดีมากกกกกกกก

วิทยากรสอนดี เข้าใจ อาหารอร่อย

มาเรียนครั้งแรก ประทับใจมากครับ

สำหรับว่าที่นักวางแผนการงานต้องไม่พลาดครับผม วิทยากรสอนดีครับ

เรียนกับ Thai PFA สนุกมากครับ

หลักสูตรดีๆ มาวางแผนทางการเงินเพื่อตนเองและคนรอบข้างดีกว่า

แน่นทั้งความรู้แน่นทั้งความอิ่มท้อง วิทยากรดีมากค่ะ

การวางแผนการลงทุนเพื่ออนาคตที่ดี

มาแล้วเรียนสนุก ได้อัพความรู้เพิ่มเยอะเลย

เนื้อหาตรงกับที่สอบ เข้าใจง่าย อาหารอร่อยค่ะ

วิทยากรดี ให้ความรู้เข้าใจง่าย

สอนสนุก เข้าใจง่าย วิทยกรเทพมากกก เจ้าหน้าที่ก็ดูแลดีมากค่ะ

บริการดี สอนสนุกเข้าใจง่าย

เข้าใจง่าย ถ้าตั้งใจเรียนและไม่หลับ

อาจารย์สอนได้เข้าใจง่าย สนุก ปลุกpassion ในเรื่องการวางแผนทางการเงิน ขอบคุณมากๆเลยค่ะ

ได้รับความรู้เยอะมาก อาจารย์บรรยายสนุก เนื้อหาแน่นค่ะ

บันไดสู่การวางแผนการเงินอย่างถูกต้องและเป็นขั้นตอน

วันนี้มาอบรม CFP module1 ได้ความรู้ดีมากค่ะ

สอนดี เลี้ยงดี สะดวกสบาย ต้องที่นี่เลย ThaiPFA

อาจารย์สอนเข้าใจง่าย บรรยากาศดี สถานที่เลิศ

วิทยากร ความรู้ประสบการณ์ ดีมาก แนะนำค่ะ

การเดินทางของฉันและเธอคือการเรียนรู้

มาเรียนที่นี่ สนุกมาก อาหาร อร่อย

อาจารย์สอนเก่งมาก อาหารก็อร่อย

เรียนแล้วได้ความรู้ ดีมากเลยครับ สามารถปรับเอาไปใช้กับการเงินของตัวเอง กับลูกค้าของได้

ได้รับความรู้ ไปถ่ายทอดได้อย่างดีเลยครับ

วิทยากรสอนดีมากค่ะ

สอนเนื้อหาครบถ้วน... สถานที่จัดดี อาหารอร่อยครับ

ศูนย์ฝึกอบรมที่ดีสำหรับผู้ต้องการเป็นนักวางแผนการเงินครับ

สอนดีมากค่ะ สถานที่ดี อาหารอร่อย

เข้าใจง่าย ได้ประโยชน์ สามารถนำไปใช้วางแผนได้จริงค่ะ

วิทยากรสอนเข้าใจและบริการดีมากๆค่ะ

เนื้อหาใช้ในชีวิตประจำวันได้และทันสมัยเป็นปัจจุบัน

เนื้อหาใช้ในชีวิตประจำวันได้และทันสมัยเป็นปัจจุบัน

ได้ความรู้เต็มๆเลยค่าา สำหรับการวางแผนทางการเงิน